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工業(yè)和信息化部火炬中心
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以改革精神推動技術(shù)轉(zhuǎn)移——訪中國駐英國大使館科技公使銜參贊陳富韜
  他風塵仆仆、萬里迢迢,應(yīng)邀從英國來到福建,參加我省舉辦的主題為“知識產(chǎn)權(quán)助推經(jīng)濟轉(zhuǎn)型,促進跨越發(fā)展”知識產(chǎn)權(quán)宣傳周活動,向相關(guān)人士作了“英國專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的做法與啟示”專題講座。抓住難得的機會,記者專訪了這位資深的科技外交官,傾聽了他對英國科技創(chuàng)新與技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究與思考。
  “沒落帝國”科技實力依然強勁
  談起英國,人們往往很容易與“沒落帝國”聯(lián)系起來。但陳富韜的研究結(jié)果并不認同這種觀點。他認為,英國科技水平仍不可小視,“沒落帝國”科技實力依然強勁。
  陳參贊用具體數(shù)字加以說明:有關(guān)研究報告表明,目前英國在生物科學、臨床前研究、臨床研究、環(huán)境科學領(lǐng)域的研究水平均居世界第二位;數(shù)學研究、物理和工程研究居世界前五位;獲諾貝爾自然科學獎人數(shù)僅次于美國;排行榜上名列前茅的大學數(shù)量也僅次于美國。在擁有的三方專利占世界比例上,2006年位居世界第五,占4.3%,而這一年中國僅占0.5%;2008年中國雖有了較大的進步,三方專利達526件,也只占世界1.1%??梢?,英國科技基礎(chǔ)科學實力雄厚,科研效率較高。
  但陳參贊同時指出,多年來,英國也存在科研成果轉(zhuǎn)化率低,產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)和利用相對滯后的弱點,許多科研成果被美國、日本、德國等其它國家引進,并轉(zhuǎn)化為實際的生產(chǎn)力。如青霉素,英國科學家弗萊明發(fā)現(xiàn)后,用了10多年的時間到處游說,尋找贊助和支持,最后專利被兩位美國人買去,使青霉素得以批量生產(chǎn)。弗萊明與兩位美國人一道,于1945年同獲諾貝爾醫(yī)學獎。現(xiàn)在,英國人使用的青霉素,還要向美國人交納專利費。如何實現(xiàn)科技成果在本國的產(chǎn)業(yè)化,成為英國朝野近些年來爭論的一個重要問題。
  給研究人員足夠經(jīng)濟激勵
  事物越辯越明,出路在于變革。陳參贊指出:通過反思總結(jié),近些年來,英
  國為了推動本國的科技成果轉(zhuǎn)化,出臺了一系列改革措施,取得了良好的效果。在諸多改革措施中,其中突出之一是:從有利于知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)利用出發(fā),規(guī)定政府研發(fā)投入所產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)的歸屬,確保研究人員得到足夠的經(jīng)濟激勵。
  他介紹說,1984年,英國政府改變了過去通過國家設(shè)立的公司——英國技術(shù)集團(BTG)來推動知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的做法,打破了該公司對大學科技成果的壟斷經(jīng)營。英國政府明文規(guī)定,由公共資金支持的研究活動產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán),原則上歸開展相關(guān)研究的單位擁有,而不是歸出資的公共部門所有。因為具體研究單位更了解研究成果的商業(yè)價值,成果歸其所有,有利于商業(yè)化開發(fā)利用。政府同時規(guī)定:研究單位在擁有知識產(chǎn)權(quán)的同時,必須有效地保護、管理知識產(chǎn)權(quán)并積極履行商業(yè)利用這些知識產(chǎn)權(quán)的義務(wù),政府出資部門有權(quán)對研究單位商業(yè)利用知識產(chǎn)權(quán)情況進行監(jiān)督檢查。這樣做,不僅對廣大科研人員從事科技創(chuàng)新是一個極大的激勵,也對各發(fā)明單位與個人將知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化給予一定的壓力,促進知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)開發(fā)利用。各大學也根據(jù)這一精神,制定了知識產(chǎn)權(quán)歸屬的激勵機制,許多大學通常通過一個分配公式,將知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營扣除成本后的凈收益,按一定比例在大學、下屬學院和發(fā)明人間分配。英國最著名的劍橋大學就規(guī)定:科研成果商業(yè)化后的收益80%歸研發(fā)個人。
  彌補市場缺失的功能
  陳參贊進一步介紹說,英國推動技術(shù)轉(zhuǎn)移的另一個突出的做法是:創(chuàng)新性企
  業(yè)可獲得政府多方面的的資金支持,但在扶持創(chuàng)新性企業(yè)發(fā)展過程中,政府的作用不是大包大攬,而是重點“彌補市場缺失的功能”,以有限的資金,介入高風險的種子和先期種子階段,引導風險投資。政府的投資以FundofFunds(綜合基金)形式出現(xiàn),以達到既扶持創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展、又規(guī)避風險的目的。在政府介入的各種風險投資基金中,政府只定宏觀方向,吸納各界意見,不介入、干涉具體業(yè)務(wù),以便充分發(fā)揮執(zhí)行管理單位的作用,充分調(diào)動他們的積極性與創(chuàng)造性。
  “英國不少人認為,與美國相比,自己并不缺乏技術(shù),缺乏的是足夠的資金和成熟的風險投資群體。”陳參贊回顧了近些年來,英國政府為“彌補市場缺失的功能”,所做的一些有影響的事情:
  英國貿(mào)工部(DTI)于2000年發(fā)起建立“英國高技術(shù)基金”(UKHTF),專門投資早期高技術(shù)企業(yè)。貿(mào)工部投入2千萬英鎊,從社會吸引了機構(gòu)投資者1億6百萬英鎊的投資,使基金規(guī)模達到1億2千6百萬英鎊的規(guī)模,作為FundofFunds,委托WestportPE專門管理。該基金只能投資總部在英國的企業(yè)。貿(mào)工部期望通過建立這樣的基金,帶動和鼓勵英國的機構(gòu)投資者,提高他們對風險投資的興趣,從而促進英國風險投資業(yè)的發(fā)展。
  2002至2004年間,英國各個大區(qū)紛紛建立起“風險基金”和“早期成長基金”。
  各個早期成長基金的單個項目平均投資水平為5萬英鎊,最多不超過10萬鎊,一般與私營投資人共同投資,主要投入高技術(shù)領(lǐng)域的初創(chuàng)公司。
  在總結(jié)早期各基金經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,從2006年開始,英國政府又成立了9個“企
  業(yè)資本基金”(EnterpriseCapitalFund)。政府采取招標形式選擇合作者,要求競標者籌集不少于政府投入一半的私人投資,政府對每個基金的投入最多不超過2500萬英鎊。這些企業(yè)資本基金致力于投資英國早期高風險中小企業(yè),投資規(guī)模從100到200萬英鎊之間,為期大約十年。聯(lián)合政府已承諾:在未來的四年里,對這類基金計劃繼續(xù)投入2億英鎊。
  2009年,英國政府又宣布:建立“英國創(chuàng)新投資基金”(UKInnovation
  InvestmentFund,UKIIF),由政府投入1.5億英鎊,希望吸納私營資金參與,以FundofFunds(綜合基金)形式投入,對每筆具體投資沒有200萬英鎊上限的限制。這一基金主要用于支持生命科學、低碳、數(shù)字技術(shù)和先進制造等英國具有優(yōu)勢的重點領(lǐng)域,為期12至15年。通過公開競標,HermesPE和EuropeanInvestmentFund被選定為這一基金的管理者,其中HermesPE管理的基金將主要投資低碳領(lǐng)域(政府投入5千萬,Hermes投入7千5百萬),EIF管理的基金將主要投資生命科學、數(shù)字技術(shù)和先進制造等領(lǐng)域(政府和EIF各投入1億英鎊)。
  不久前,英國政府又推出促進技術(shù)轉(zhuǎn)移的新舉措——成立國家技術(shù)與創(chuàng)新中心,最終目標是建立6到8個中心。首批(至2012年)將建3到4個中心,TSB四年投入2億鎊,領(lǐng)域包括高端制造業(yè)、能源與資源效率、交通系統(tǒng)、醫(yī)療衛(wèi)生、信息通信、電子光電子和電力系統(tǒng),
  從“技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室”走出
  陳參贊指出,英國政府通過解決缺乏足夠的資金和成熟的風險投資群體,來促進技術(shù)轉(zhuǎn)移,近些年獲得的成效是顯而易見的。為了讓對方更好的理解,他例舉了帝國理工大學等作為案例加以說明。
  談到帝國理工大學時,他說,帝國理工大學1986年于成立了帝國創(chuàng)新公司,其早期功能相當于技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室。2005年公司私募融資后,開始獨立于大學運營。公司于2006年上市融資,目前已成為一家集技術(shù)轉(zhuǎn)移、企業(yè)孵化、創(chuàng)業(yè)投資功能于一身的公司。公司通過以下工作流程為創(chuàng)新提供服務(wù):通過與帝國理工科研人員定期、廣泛接觸,發(fā)現(xiàn)有潛在商業(yè)價值的發(fā)明;對于有價值的發(fā)明,投入資金申請專利,維護專利;進行產(chǎn)品驗證:1)展開市場研究,對IP進行經(jīng)濟可行性判斷,預測產(chǎn)品的市場前景和競爭情況,2)確定概念驗證戰(zhàn)略,包括制造樣機、得到支持性數(shù)據(jù),展示產(chǎn)品的性能和商業(yè)價值;確定合適的技術(shù)商品化戰(zhàn)略,尋找對技術(shù)感興趣的買家,談判合作條件和付費方式;對于用途相對廣泛的技術(shù),成立派生公司,公司一般由發(fā)明人擔任CTO,外聘有經(jīng)驗的企業(yè)家任總經(jīng)理;提供企業(yè)孵化服務(wù)(換取公司股份);然后向新成立的公司提供種子資金,扶持企業(yè)成長,經(jīng)過大約一到三年的孵化,將新公司交給投資團隊接手管理。目前,公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移團隊每年大約處理350項發(fā)明披露,其中大約有四個會最終成立衍生公司。帝國創(chuàng)新公司業(yè)績喜人,2007年凈資產(chǎn)5360萬英鎊,2008年8030萬,2009年8560萬,2010年9110萬;目前持有81家公司股份,2010年在20家公司投資1400萬英鎊,其中持有Respivent公司13.4%的股份,去年上半年以950萬英鎊賣出,稅后盈利550萬英鎊。
  做好技術(shù)轉(zhuǎn)移五點建議
  因陳參贊下午就要趕回去,我們最后請他根據(jù)多年對國外技術(shù)轉(zhuǎn)移的觀察與研究,談?wù)勅绾巫龊眉夹g(shù)轉(zhuǎn)移工作的建議與意見。陳參贊一口氣說了五條:
  一是選好最佳介入時間。他認為,技術(shù)不同于于普通商品,從低到高有一個
  開發(fā)培育的過程,加上西方國家對我國有高技術(shù)出口限制,我們應(yīng)注意時效性,考慮何時介入、如何介入。一般在對方鼎盛期是難以介入的,而當對方處于困難期時是介入的良機??礈柿藙幼饕杆伲覀兺鸵驗閯幼魍侠?,喪失了一些好技術(shù)轉(zhuǎn)移的良機。
  二是有實力的企業(yè)可以到英國研發(fā)密集區(qū)周邊設(shè)立研究院,直接利用當?shù)卮?
  學的科研資源,實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。美國、日本一些知名的企業(yè)就是這樣做的,收獲不小。
  三是投資當?shù)氐某鮿?chuàng)公司,與他們合作建立創(chuàng)業(yè)基金,致力于到中國發(fā)展的項目。一旦成功,可以省得技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的許多麻煩,花小錢辦大事。
  四是熟悉國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的規(guī)則和習慣,必要時請專業(yè)中介機構(gòu)提供服務(wù)。一
  個國家有一個國家的國情,國外中介服務(wù)相對完善,只要給予適當?shù)膱蟪?,會服?wù)得很到位,避免不必要的失誤。
  五是對跨國公司提供的技術(shù)轉(zhuǎn)移要慎重對待。不少事實證明,對方是不會把
  最先進的技術(shù)轉(zhuǎn)移給你的,讓你成為它的競爭對手,占有它擁有的市場;對方提供的技術(shù)很可能是過時的,容易使接受方走進其所設(shè)下的陷井。(黃世宏)
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